體系有效性審核

       傳統的體系審核（安全審計、安全管理診斷）過多注重文件記錄的符合性，而弱化了結果的有效性；發現的問題僅停留在點上，沒有追溯到業務管理"線"或系統管理"面"上，不利于落實各層級的責任，問題屢查屢犯，體系審核沒有明顯增值。

技術路線

文件有效性審核

•  體系文件頂層結構與制度體系結合；

•  以"制度審計"為主的文件有效性審核，包括：制度的充分性、 合規性、可操作性等。

體系運行有效性審核

•  查職責；查制度；查風險；查落實；查改進。

問題跟蹤與追溯

•  問題跟蹤，評價可能導致的風險，確定風險控制措施；

•  問題追溯，運用"PDCA-OPPT"分析，查找導致問題的技術和管理原因，實現問題整改"雙歸零"。

體系有效性評價

•  對問題進行統計分析，確定相對薄弱的業務管理，促進主管部門從管理、技術上改進；

•  按 OPPT 進行統計分析，提請主管領導關注系統性管理不足；

•  基于檢查發現，評價業務過程和體系的有效性，提出改進方向；

•  必要時，量化評價結果。

★中是公司自主研發《有效性審核信息化系統》，簡稱“EAIS系統”

最佳實踐

•  中國石化開展質量管理體系有效性建設

自 2012 年起，中國石化委托中是公司開展質量管理體系有效性建設研究，協助中國石化完成質量管理體系有效性評價標準。

•  中國石油某管道輸油氣企業開展 QHSE 管理體系有效性審核

多年以來，委托中是公司開展 QHSE 管理體系有效性審核及量化評價，并將評價結果納入對二級單位的績效考核。

•  國家能源所屬某風電企業開展風險預控管理體系審計

近兩年，委托中是公司策劃并開展以業務流程為主線，以業務風險管控為目標的風險預控管理體系審計，統計分析制度體系存在的問題，整改取得明顯效果。