伴隨著中國石化開展質量管理體系有效性研究業已十年，十年磨一劍，2021年5月7日，中國石化《質量管理體系有效性評價》“大企標”通過評審，即將正式發布。但我當下的心情卻遠沒有想象的那么激動萬千，那么感慨萬分。

大企標”的發布，無疑是體系有效性研究的重大階段性成果。但是環顧四下，無論是企業，還是第三方認證審核，還有我們自身，體系有效性績效何在？體系有效性審核績效何在？一旦面對現實，我總是“感到萬分沮喪，甚至開始懷疑人生”。我是不是有些好高騖遠？急于求成？

那么就讓我們面對現實，沉下心來，先一步一步解決幾個關鍵問題吧。

一、制度納入體系文件，促進體系融入業務

企業建立質量管理體系的主要目的是具有“穩定”提供合格產品和服務的能力，HSE管理體系的主要目的是“風險受控”。為達此目的，基于過程方法，企業要具有“穩定”的業務過程（風險）管控能力。基于PDCA，“穩定”的業務過程（風險）管控又需要“穩定”的策劃輸出。

制度是業務過程（風險）管控策劃的主要輸出。中是公司的客戶大都是國有大中型企業，國企都已建立了較為完善的制度體系，真正實現“以制度管業務”， 因此，制度是體系文件的重要組成。體系建設的首要任務不是直接編制體系文件，而是體系頂層設計和體系文件結構設計?，F在，一些企業換版后的體系文件結構依然停留在二十年前的水平，仍然是手冊、程序文件、管理制度等“老生常談”。我們要指導企業結合制度體系進行體系文件結構設計，將制度與體系文件有機對接，將“程序文件”回歸到制度，這是消除“兩張皮”“雙軌制”的首要手段，也是落實“管業務必須管HSE”的必經之路。

二、轉變“工作留痕”意識，探索“結果驗證”方法

早在2018年，人民日報就提出“凡事要求‘工作留痕’也是形式主義”，但目前，企業過度“工作留痕”現象不但沒見消減，反倒愈演愈烈。過度“工作留痕”加大了基層負擔重，降低了工作效率，分散了抓業務、控風險的精力。企業“執行力不夠”，風險管控不夠，由于過度“工作留痕”而導致工作精力分散是主要原因之一。這里有企業的責任，“基層的形式主義源于上級的官僚主義”，也有上級過度要求的責任，更有咨詢和審核機構的責任。在國企信息化、大數據的背景下，“表單化”管理業已成為落后的管理方法，但多數審核人員仍然停留在“沒有記錄就沒有發生”這個水平上。請問你們離開了文件記錄還會審核嗎？某審核員在審核基層站隊時，開具的問題 “未提供某承包商HSE合同，也未提供承包商資質證書復印件”。試問作為基層單位，是不是要把直線部門該保存的記錄都要拷貝一份？這樣的問題會給基層單位造成什么樣的誤導？可想而知，在這樣的誤導下，未來幾年后基層單位會保留多少無效的記錄？

 “有效性”審核，其中一個重點，也是難點，就是要探索總結有效性審核的方法和技巧，總結“結果驗證”的“規定動作”，這需要一個過程。一些審核員、尤其是富有經驗的企業檢查人員，都有各自的“絕活”。我們要組織匯總、總結和共享，使之成為“組織的知識”。目前這種重文件記錄，輕結果的審核方法，既不滿足“有效性”審核的要求，也不符合新版標準的要求。

三、問題跟蹤追溯，提高整改效果

我一直在宣講“體系審核發現的問題不能提留在‘點’上”“在問題數質量的基礎上分析“線”和“面”的問題”“要實現真正意義的體系審核，而不是質量檢查、安全檢查”。令人遺憾的是改變不明顯。某審核組在某企業開了兩個涉及產品質量采標問題，“查某采購合同，產品質量標準為***，該標準已作廢”“查產品銷售合同，某產品質量標準為***，該標準已作廢”。采購、銷售都出現了產品采標問題，作為一個職業審核員，應該有足夠的敏感性——這家企業在標準管理方面一定存在薄弱環節！這是你審核增值的機會，但該審核員既沒有跟蹤采標問題對產品質量是否造成影響，也沒追溯企業標準管理方面存在的問題。由于多數審核發現的問題只停留在“點”上，所以企業整改也就只是“糾正”而已，今后此類問題一定還會重復發生。此外，一些審核員只以“問題沒有重復發生”作為驗證“糾正措施有效”的依據，也同樣無法保證“低老壞”問題的有效整改。

四、以業務評價風險管控，以要素評價體系

基于GB/T19011“審核”的定義和審核效率、效果考量，中是公司提出“有效性”審核技術路線為：

1.按部門取證

針對部門所轄業務，先查“一崗雙責”建立和履職，再按過程方法和PDCA和風險思維，進行人員訪談（領導談意識、直線談管控、基層談落實）、查閱資料，查證業務制度建立健全。最后通過基層現場檢查、測試和結果驗證等方式，確認各業務風險管控結果。

2.按業務（線）評價

圍繞企業主營業務，對審核發現的問題按PDCA-OPPT追溯管理原因和技術原因，并統計分析和評價各項業務過程管理的薄弱環節，促進落實直線責任，提高業務風險管控能力。

3.按要素（面）評價

要素是各業務管理的共性集成，因此要在按業務（線）評價的基礎上，按體系要素進行統計分析，評價體系有效程度，指出存在的薄弱要素，并提請企業領導站在體系的高度予以改進。

回顧體系有效性探索實踐，還是應該看到成就，看到道路正確、前路光明。隨著國企對體系愈加重視，體系有效性建設必將會達到新的高度，也勢必會對咨詢、審核機構提出更高的要求。中是秉承“登高望遠”文化理念，要繼續完善有效性審核理論，探索總結有效性審核方法和工具，持續保持與國企體系建設穩定的合作關系。