北方管道公司開展“一體化”管理體系建設，堅持體系文件作為唯一的管理依據，通過體系與業務管理的高度融合，消除了“兩張皮”“雙軌制”，持續保持體系運行的有效性。

通過十余年的體系建設和運行，北方管道公司發現在取得QHSE風險有效管控、QHSE績效穩定的同時，也出現了改進效果增值不明顯的“瓶頸”。

通過對近兩年體系審核發現的問題進行深度刨析，北方管道公司提出體系改進新舉措——以問題有效關閉，促問題有效整改；以問題有效整改，促體系有效提升。以“誰開具的問題誰負責關閉”為原則，授權中是公司審核員負責對各部門、單位問題整改進行驗證關閉，并對關閉結果負責。

中是公司充分理解北方公司“授權”意圖，并組織專題討論，確定了針對不同類型問題整改關閉的原則，完善審核員的績效考核要求，并編制實施《問題整改驗證關閉指南》，確保實現北方公司體系改進目標。

主要技術路線

一、以整改措施驗證問題原因分析

所有的問題都要從技術、管理上進行原因分析（問題整改“雙規零”），但基于必要性和減負原則，不要求記錄問題原因分析，而是通過所采取的整改措施，反推原因分析是否到位。如針對輸油場站現場防雷接地問題，企業提供的整改措施只是培訓記錄，而沒有從隱患排查標準或檢查表方面進行完善，顯然問題原因分析為“培訓不到位”不利于問題的有效整改。

二、細化問題“整改”措施原則

按“傳統”的體系要求，對問題整改措施分為三種，即糾正、糾正措施，或糾正+糾正措施。對于企業確定整改措施來講，還是不具備可操作性。中是公司結合國家管網對問題的分級，分別制定了整改措施的選擇原則：

1.一般問題，就事論事。

一般問題包括：偏離外部法規、標準或內部制度、規范的問題，但屬于個別、局部、偶然的偏離，不會即刻產生負面影響，或預計不會產生較大影響，但不允許長期存在。對這類問題不需要舉一反三，或采取糾正措施。頭痛醫頭、腳痛醫腳，就事論事解決即可。

2.嚴重問題，舉一反三。

嚴重問題包括：

（1）觸及《中華人民共和國刑法修正案》，存在較大法律刑責風險；

（2）可能違反集團公司“十大禁令”；

（3）符合集團公司較大及以上隱患判定標準等問題。

對“舉一反三”提出了量化要求，就是針對審核組提出的一個嚴重問題，受審核二級單位、基層單位要開展專項排查，至少再發現三個同類問題予以整改。從理論上講，這樣的要求可能不合理，但基于審核抽樣和對企業現狀的理解以及風險思維，這樣的嚴重問題絕大多數不會是個別、局部、偶然的，因此要求受審核二級單位、基層單位不能就事論事“舉一反一”，而是要量化到“舉一反三”，杜絕嚴重問題，最大限度消減法律責任風險和事故風險。

3.管理追溯，糾正措施。

在今年的審核中，按照國家管網《管理體系審核與管理評審管理細則》規定的五個方面進行管理追溯，即流程與職責、制度標準、能力意識、資源條件、檢查考核。一是審核員現場追溯出管理系統性問題，二是要求受審核單位機關直線部門要對所轄業務問題進行統計分析，查找管理上的薄弱環節。

針對上述管理追溯發現的問題，受審核單位機關直線部門要采取糾正措施，制定并落實專項改進方案。

中是公司組織對全體審核員開展《問題整改驗證關閉指南》專項培訓，并選取部分單位進行問題整改試關閉，針對關閉中存在的不確定問題再次進行研討，進一步統一思想、統一標準、統一方法，對不滿足整改要求的全部退回。部分受審核單位已經開始線下與老師進行溝通，探討問題有效整改的方法，重新組織問題整改，提交整改材料，企業對問題整改重視程度效果明顯提高，問題整改效果也顯著提升，尤其是基于管理追溯的問題整改，有力推動了機關直線部門的管理改進。